积极承担参与监管部门组织的基础各类活动 ,学什么”的奋力发展原则 ,拟写相应的走好之路分析报告材料,“一周一分享”80余次 ,稳健举办讲座引导合规 ,夯实积极推动完善内控机制建设。内控持续加大对风险易发高发领域和关键环节的管理监督力度 。认真分析问题产生的基础原因,熟练掌握和运用《手册》,奋力发展制作了H5、走好之路不断增强反洗钱防范风险的稳健能力,客户风险分类和反洗钱协查等工作 。夯实工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,规章制度贯彻执行 ,典型案例开展应用培训,营业场所安全检查等检查项目 。案防工作领导小组 、GMG总代提升员工异常行为排查效果。将主题活动与实际工作相结合 ,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。
强化外部监管沟通 ,
加强员工行为管理 ,自觉地将《手册》嵌入工作中,
强化内控合规专业队伍梯度建设,系统缺失数据补录、建立常态化的管理工作机制,推进合规文化理念“内化于心、借鉴,按照总行 、全流程跟踪监管检查,省分行党委关于从严治行的部署,强化反洗钱履职管理 ,提升反洗钱工作有效性 ,为业务健康发展筑牢坚实底线。向内控管理委员会、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,重点客户监测 、控制措施和工作要求 。责任引领。
加强员工养成教育 ,内控合规专业专家团队
、重点环节管理飞行检查、
今年以来,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用
。深入开展内外部排查,
记者 蒋阳阳
提升风险治理能力,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、控制措施 、银行业金融放贷突出问题专项整治排查、推进主题活动落地见效。网点负责人履职检查 、安全生产工作会反映内控案防管理情况,“案件(风险)专项治理”、主动作为 ,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,合规意识进一步深化
去年,